运营商财经网 付桢/文
近日，浙江证监局更新了一则行政监管措施，财通证券和相关负责人被点名，引发市场关注。具体情况如何？运营商财经网将做梳理。
据悉，财通证券经查在场外衍生品业务存在以下问题：一是标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；二是投资者资质年度复核工作不到位；三是未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。
上述行为违反了相关管理规定办法，被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施。同时被要求对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平。
时任公司高管裴根财分管相关业务，对上述违规行为负有管理责任，被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并被记入证券期货市场诚信档案。
运营商财经网在梳理时发现，财通证券目前的总经理助理也名为裴根财。据悉他出生于1966年2月，拥有经济学硕士学位。早年他曾在浙江证券、方正证券以及华西证券任职。
2010年6月，裴根财加入财通证券，曾出任总经理助理兼营销服务中心总经理，总经理助理兼经纪业务总部总经理，财通创新董事长，总经理助理兼研究所所长。
值得一提的是，公司2024年的年报中曾提及，公司的信用风险主要来自包括互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务在内的几项业务。
不过，本次处罚中，并未提及处罚的时间和具体业务名称，但是财通证券在年报中曾提及，公司如何应对衍生品交易业务风险。但是从处罚结果来看，其应对的举措并不涉及本次处罚涉及的问题。
（责任编辑：付桢）
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