□ 落实“开门办审核”,上交所从明标准、便咨询、破梗阻和扩范围四个角度着手,深化公开透明理念,公示开门渠道,规范开门行为
□“开门办监管”方面,上交所抓住广宣导、畅沟通、重调研、强协同几大“着力点”,构建良性互动的市场生态
□ 做好“开门办服务”,上交所从树品牌、优体验、建专栏、强监督四个方向发力,切实转变作风,增强主动换位思考意识,不断改进服务态度
◎记者 林淙
3月1日,上交所正式发布进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案(下称“行动方案”)。持续打造服务型交易所的上交所,正旋动“转作风、促透明、优服务”的把手,敞开大门迎接市场各方来客,让权力在阳光下运行。
上海证券报记者了解到,行动方案包含三大方面共12项行动措施。从审核到监管再到服务,全面转变工作作风、提升服务效能、加强监管透明度建设,优化营商环境,不断增强市场主体的获得感和满意度。
值得一提的是,行动方案中包括给申报项目企业关键人员发送“共同推进开门办审核倡议信”、拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围等在内的多项举措,既是全面注册制背景下“开正门”、畅渠道的新招,也是上交所贯彻落实开门服务全覆盖的实招,“招招”有的放矢、有章可循。
开门办审核:
护航全面注册制改革
落实“开门办审核”,上交所从明标准、便咨询、破梗阻和扩范围四个角度着手,深化公开透明理念,公示开门渠道,规范开门行为。
一是持续推进“阳光用权”。通过发布业务指引、业务指南、市场培训等方式,持续强化审核标准公开;丰富审核动态内容,加强政策解读,最大限度减少自由裁量空间;依托股票、债券相关业务系统与网站等线上渠道,将审核流程、审核过程、审核结果等全程公开。
二是切实保障市场主体的沟通需求。优化申报前、审核中及会后咨询渠道,提高咨询接待层级。有问必答,对咨询问题回复明确意见,切实解决问题;对难以直接答复的,明确审核关注及完善建议。
三是打通开门信息传导的“最后一公里”。企业项目申报后,上交所第一时间向其董事长、总经理、董秘等关键人员发送“共同推进开门办审核的倡议信”,说明审核流程和联系方式,明确廉洁纪律,并在上交所独立董事培训、中介机构培训等培训项目中加入相关课程。
四是让更多市场主体“走进门”。进一步优化业务咨询沟通机制,拓宽申报前的咨询沟通参与主体范围。
开门办监管:
构建良性互动市场生态
“开门办监管”方面,上交所抓住广宣导、畅沟通、重调研、强协同几大“着力点”,构建良性互动的市场生态。
一是持续做好监管动态推送及培训。在上市公司业务管理系统开设“监管动态推送”栏目;发布上市公司常用规则“一点通”;定期向上市公司、会员、会计师事务所等主体以专刊或公众号等形式通报监管工作情况、典型案例和重点关注问题;持续开展“上市第一课”活动。
二是健全与市场主体交流渠道。面向上市公司每周开展“部门负责人接待日”活动,面向会员定期开展监管交流会;通过设立信息披露规则疑难复杂问题解答热线等方式,提高与各类市场主体的沟通效率。
三是主动听取市场意见提升监管质效。持续开展对各市场主体的走访调研和座谈活动,协调解决上市公司“急难愁盼”问题。