股票操作决策机制及操作流程_金融/投资_经管营销_专业资料。私募基金的决策流程参考。
深圳富利鑫财富管理有限公司 股票投资决策机制及操作流程 第一条 总则 为积极稳妥参与股票交易，有效控制各种风险，特制订本制 度。 第二条 证券公司选择 公司参与证券交易开户， 原则上选择行业资深、 研究能力强 大、交易系统稳定可靠且具有一定市场品牌影响力的证券公司。 第三条 决策主体 公司成立投资决策委员会，成员包括： 主席：成时宇 组员：首席投资官（冯远春）、首席执行官（赖永春）、首 席风控官（成时宇）。 所有与交易有关的事项由投资决策委员会制订并实施。 第四条 岗位职责 投资决策委员会各成员岗位职责如下： 投资决策委员会主席负责交易工作的总协调。 首席投资官负责下达交易指令。 首席执行官负责执行交易指令。 首席风控官负责监控账户风险。 第五条 基本操作流程及决策程序 股票交易基本流程如下： 1 1、首席投资官密切跟踪股票市场表现制订交易策略，策略 包括选择合适的交易品种、数量、方向和交易时机。 2、首席投资官将交易策略提交投资委员会主席审批，审批 后向首席执行官下达交易指令。 3、首席执行官负责通过股票交易系统执行指令。 4、首席风控官负责实时监控账户持仓风险和资金风险。 第六条 制衡机制 单笔投资亏损接近投资本金的 5%时 （根据客户可承担的年风险 可以调整每笔交易最大本金损失的百分比），首席风控官立刻向投 资决策委员会主席汇报，并向风控员下达预警信号。 单笔投资亏损接近投资本金的 7%时（根据客户可承担的年风 险可以调整每笔交易最大本金损失的百分比），首席风控官直接向 风控员下达止损指令，风控员将毫无条件止损。 总体亏损达到投资本金的 10-15%时，首席风控官立刻向投 资决策委员会主席汇报， 并于投资决策委员会主席召集首席投资 官、首席执行官、首席风控官开会研究讨论，重新审视市场并制 定稳健的交易策略。 总体亏损达到投资本金的 20%时， 首席风控官将安排风控员 直接全部清仓，停止交易。 第七条 附则 本制度由公司总经理负责解释，自发布之日起实施。 2